NASD लाइसेंस क्या है?

नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स, जिसे आमतौर पर NASD कहा जाता है, को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण - FINRA में विलय कर दिया गया है। हालांकि, पूर्व NASD से अलग लाइसेंस प्रकार अभी भी मौजूद हैं और समान नामों के साथ नामित हैं। एफआईएनआरए प्रतिभूति उद्योग को विनियमित करने के लिए जिम्मेदार है।

स्टॉक ब्रोकर के पास NASD / FINRA से लाइसेंस होना चाहिए।

अंतिम पृष्ठभूमि

वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण का गठन जुलाई 2007 में NASD के विलय के साथ न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के सदस्य विनियमन प्रभाग के साथ हुआ था। एफआईएनआरए एक गैर-सरकारी नियामक एजेंसी है जो प्रतिभूति उद्योग और उसके कर्मचारियों से संबंधित नियमों के प्रवर्तन के लिए जिम्मेदार है। एजेंसी के सदस्य विनियमन के तहत आने वाली कंपनियां हैं। प्रतिभूति उद्योग में काम करने वाले व्यक्तियों को आम तौर पर पंजीकृत प्रतिनिधि कहा जाता है और उन्हें पहले NASD के FINRA द्वारा परीक्षण और लाइसेंस दिया जाता है।

श्रृंखला 7 पंजीकरण

श्रृंखला 7 सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि पंजीकरण एक स्टॉक ब्रोकर के लिए लाइसेंस है जो स्टॉक, बॉन्ड, विकल्प, फंड और निजी प्लेसमेंट निवेश की एक विस्तृत श्रृंखला बेचता है। आम उपयोग में, इस पंजीकरण वाले व्यक्ति के पास NASD या FINRA Series 7 लाइसेंस है। स्टॉक ब्रोकरेज फर्म द्वारा नियोजित कोई भी व्यक्ति, जो निवेश सलाह प्रदान करने वाले ग्राहकों के साथ बातचीत करता है और प्रतिभूतियों को बेचकर श्रृंखला 7 पंजीकृत प्रतिनिधि होना चाहिए।

श्रृंखला 6 पंजीकरण

NASD / FINRA Series 6 पंजीकृत प्रतिनिधि को म्यूचुअल फंड और परिवर्तनीय बीमा उत्पादों सहित प्रबंधित निवेश उत्पादों को बेचने की अनुमति है। एक श्रृंखला 6 के प्रतिनिधि को व्यक्तिगत स्टॉक और बॉन्ड को बेचने या माध्यमिक बाजारों में फंड ट्रेडिंग में संलग्न होने की अनुमति नहीं है, जैसे कि बंद अंत फंड या एक्सचेंज ट्रेडेड फंड। एक श्रृंखला 6 पंजीकृत प्रतिनिधि अक्सर एक बीमा एजेंट होता है, जो अपने ग्राहकों को चर उत्पादों और म्यूचुअल फंड को बेचने के लिए लाइसेंस प्राप्त करता है। श्रृंखला 6 प्रतिनिधि के लिए एक और नौकरी का स्रोत बैंक या क्रेडिट यूनियन में धन बेच रहा है।

अन्य NASD / FINRA लाइसेंस

एफआईएनआरए सदस्य प्रतिभूति फर्म में, प्रबंधन और पर्यवेक्षी व्यक्तिगत के पास एक फॉर्म या अन्य का एफआईएनआरए पंजीकरण लाइसेंस होना चाहिए। प्रतिभूतियों में विभिन्न पदों के लिए अलग-अलग NASD / FINRA श्रृंखला पंजीकरण की आवश्यकता होती है। प्रबंधन स्तर के पंजीकरण में श्रृंखला 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 और 53 शामिल हैं। इनमें से कुछ पंजीकरण लाइसेंस विशिष्ट प्रकार की प्रतिभूतियों के लिए एक प्रमुख या प्रबंधक के रूप में हैं, जैसे कि श्रृंखला 4 के लिए। एक विकल्प प्रिंसिपल और एक नगरपालिका प्रतिभूति प्रिंसिपल के लिए श्रृंखला 51।